近期，国家标准化管理委员会发布《企业知识产权合规管理体系》国家标准的征求意见稿 ，本次修订将标准名称从“企业知识产权管理规范”变更为“企业知识产权合规管理体系”，从而进一步突出了企业知识产权合规管理体系建设的总体方向。

 

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张 鹏北京市中伦律师事务所zhangpeng@zhonglun.com专栏作者张鹏律师，信息通信专业背景，法学博士、知识产权博士后，长期专注于技术类知识产权诉讼和技术交易，办理大量专利、软件著作权、技术秘密诉讼和跨境交易，出版参编10余部知识产权领域著作，现为中伦律师事务所权益合伙人。

近期，国家标准化管理委员会（以下简称“国家标准委”）发布《企业知识产权合规管理体系》国家标准的征求意见稿[1]为全面深入贯彻落实《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》，更好满足当前企业对知识产权合规管理的迫切需求，为新阶段企业建立完善知识产权管理体系提供指引，本次修订将标准名称从“企业知识产权管理规范”变更为“企业知识产权合规管理体系”，从而进一步突出了企业知识产权合规管理体系建设的总体方向。

一、《企业知识产权合规管理体系》国家标准的来源演进国家标准《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）于2013年颁布实施，是我国首个知识产权领域国家标准为了提高知识产权制度运行主体的能力，国家知识产权局自2013年起，以标准化的手段，推动知识产权创造、运用、保护、服务全流程管理与标准体系建设相结合，联合有关单位先后共同提出了《企业知识产权管理规范》《科研组织知识产权管理规范》《高等院校知识产权管理规范》等多项知识产权管理国家标准。

其中，《企业知识产权管理规范》由国家知识产权局、中国标准化研究院起草编制，经原国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会批准，标准号为GB/T 29490-2013，于2013年2月7日公开发布，2013年3月1日起正式实施，是我国首部企业知识产权管理国家标准。

《企业知识产权管理规范》以企业知识产权管理体系为标准化对象，提出了一种基于过程方法的企业知识产权管理模型，指导企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系，旨在指导企业建立科学、系统、规范的知识产权管理体系，帮助企业全面落实国家知识产权战略精神，积极应对全球范围的知识产权竞争态势，全面提升企业知识产权管理能力，有效提高知识产权对国民经济的贡献水平。

[2]超过5万家企业通过了知识产权管理体系认证，有力促进了企业知识产权意识和管理水平的提升2014年12月5日，国家标准委发布《国家标准委关于成立全国知识管理标准化技术委员会的复函》[3]，成立全国知识管理标准化技术委员会，代号为SAC/TC554。

全国知识管理标准化技术委员会主要负责知识产权管理（创造、运用、保护、管理）、传统知识保护和管理、组织知识管理等领域国家标准制修订工作，由国家知识产权局负责日常管理和业务指导亦即，全国知识管理标准化技术委员会是经国家标准化管理委员会批准成立，负责全国知识产权、传统知识、组织知识等知识管理领域标准化工作，负责全国知识管理标准化的技术归口工作，负责国际知识管理标准化对口联系工作的非法人技术组织。

2015年2月13日，全国知识管理标准化技术委员会成立目前，全国知识管理标准化技术委员会于2021年完成换届，第二届全国知识管理标准化技术委员会（SAC/TC554）由65名委员组成，秘书处由中国标准化研究院、国家知识产权局知识产权运用促进司联合承担。

在此基础上，我们进一步向国际社会贡献中国智慧，将中国知识产权管理规范标准化的经验加以提升，形成创新管理国际标准ISO 56005《创新管理 知识产权管理工具和方法 指南》是中国提出并主导制定的首个知识产权管理国际标准提案。

截至目前，超过5万家企业通过了知识产权管理体系认证，有力促进了企业知识产权意识和管理水平的提升近期国家标准《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）启动修订工作，形成《企业知识产权合规管理体系》国家标准的征求意见稿。

近年来，随着我国经济社会快速发展，知识产权工作和企业发展的环境、形势、特点都发生了较大变化，为更好地满足企业实际需要，标准起草组启动了《企业知识产权管理规范》（GB29490-2013）的修订工作此次修订已完成申报立项，纳入国家标准化管理委员会编制项目计划的任务，计划号是20210641-T-463。

本标准由国家知识管理标准化技术委员会（SAC/TC 554）提出并归口，主管部门为国家知识产权局2019年12月，启动标准修订工作2020年4月，通过广泛征集企业贯标过程中出现的问题，并组织专家深入调查研究，形成标准修订专家意见稿。

2020年12月，征求商标品牌等有关专家和相关企业的意见，进一步完善形成了修订立项稿，报送国家标准委进行立项申请2021年5月，国家标准委立项审批通过2021年9月，组织召开征求意见座谈会，邀请标准化管理体系专家、标准认证机构等对修订立项稿进行讨论。

2022年6月，在吸收各方意见的基础上进一步修改完善标准文本，形成征求意见稿二、《企业知识产权合规管理体系》国家标准的内容介绍从《企业知识产权管理规范》到《企业知识产权合规管理体系》，主要的思路和内容变化体现在哪些方面？这是我们首先需要回答的问题。

从形式而言，本次修订采用ISO/IEC导则中的高层结构，在结构、格式、通用短语和定义方面进行了统一，使标准各条款的逻辑更加清晰、布局更为合理，与其他管理体系标准进一步融合，提高了企业执行多个管理体系的一致性和便捷性，有利于企业进一步降低管理成本，提升综合管理绩效。

其中，“ISO/IEC 导则”是国际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）技术工作的重要文件，是各成员参与国际标准化活动的基本准则同时，《企业知识产权合规管理体系》与《合规管理体系指南》（ISO 19600:2014）等加强了衔接。

从实体而言，从《企业知识产权管理规范》到《企业知识产权合规管理体系》的变化包括如下内容一是，明确了企业知识产权管理体系建设的合规导向《企业知识产权合规管理体系》在“引言”部分提出，本文件与《企业知识产权管理规范》一样采用PDCA的过程方法，同时进一步强调了“基于风险的思维”。

本文件将原则从“战略导向、领导重视、全员参与”修改为“战略导向、领导重视、全程管理”，提出将知识产权的基础管理融入企业经营管理，在产品和/或服务的全生命周期开展知识产权管理，履行知识产权合规要求，防范知识产权风险，实现知识产权价值。

在第3章中增加“知识产权合规”的定义，将知识产权合规定义包括来源于法律法规、政策规范等的合规要求，和来源于企业内部规章制度、相关行业标准、准则，签订的合同、协议等的合规承诺在第4章 企业环境、第5章 领导作用、第6章 策划、第7章 支持、第8章 运行、第9章 绩效评价、第10章 改进中均融入了知识产权合规相关内容，突出了《企业知识产权合规管理体系》的合规主线。

二是，增加了企业环境部分并将进一步强化知识产权合规管理体系建设中的落实职责《企业知识产权合规管理体系》增加了“5 领导作用”部分继续坚持《企业知识产权管理规范》中关于“最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人”的观点，同时“最高领导者”的职责在坚持《企业知识产权管理规范》中有关制定知识产权方针、知识产权目标等内容的基础上，进一步增加确保知识产权方针与企业战略方向保持一致、确保知识产权目标在企业内实施并实现等职责，以提高企业知识产权合规管理体系的实操性与实效性。

同时，知识产权管理机构的职责在坚持《企业知识产权管理规范》的制定企业知识产权工作计划的基础上，进一步强调了负责企业知识产权工作计划的实施、监督和考核三是，进一步强化企业知识产权基础管理《企业知识产权合规管理体系》在“知识产权获取”方面强调“确保所获取的知识产权的数量和类型与企业的经营和发展相适应”，建立了知识产权尽职调查、职务成果报告以及权益分配制度，明确要求建立必要的审核机制或工作流程，排除以下行为：不以保护创新为目的的非正常专利申请，不以使用为目的的商标恶意注册，不正当获取他人商业秘密，歪曲、篡改、剽窃他人作品以及其他非法获取的情形。

在“知识产权获取”部分，进一步针对专利质量管控、商标策划查询、商业秘密分级分类等作出明确在“知识产权维护”部分，增加进行知识产权相关会计信息披露，建立知识产权会计核算档案，有条件的企业定期对知识产权的成本和知识产权的产出效益进行核算，对知识产权使用有所体现的产品和/或服务的资料加以保管等内容。

《企业知识产权合规管理体系》在“知识产权运用”部分，重点增补了自行实施和使用的内容，具体来说，企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：a) 促进知识产权的实施和使用，开展实施场景、成熟度、所需配套条件等方面的调查，对于已实施和使用的知识产权，企业可评估知识产权对企业的贡献；b) 被许可实施和使用的知识产权，应清楚许可实施的类型，在相应的范围内进行实施；c) 明确知识产权实施和使用的管理要求，建立知识产权实施和使用（包括但不限于专利、商标、地理标志、著作权及与著作权有关的权利）的管理过程，监控知识产权的合规、合法实施和使用；d) 宜对知识产权（专利）密集型产品进行备案管理。

在“知识产权保护”部分，进一步要求建立涉密人员、涉密载体、涉密设备、涉密区域、涉密信息的管理要求，并按要求开展商业秘密管理工作，同时要求对外信息披露前，开展必要的知识产权合规、保密审查，并保留成文信息目前，《企业知识产权合规管理体系》仍然处于征求意见的阶段，未来可能完善的部分包括，一是，全流程合规管理的阶段性成果固化。

二是，进一步完善企业知识产权合规管理的环节，特别是技术进出口过程中的知识产权合规，以及技术进出口中知识产权合规与贸易合规的衔接三是，进一步增补特定方面的具体合规，如企业广告宣传的字体著作权合规，关键采购产品的知识产权权利瑕疵担保责任等。

三、《企业知识产权合规管理体系》对企业知识产权合规工作的启示一是，对照《企业知识产权合规管理体系》建立企业合规风险识别机制《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）提出，“合规风险评估构成了合规管理体系实施的基础，是有计划地分配适当和充足资源给已识别合规风险进行管理的基础。

”通常而言，企业知识产权合规体系的运行机制是，“合规风险识别——合规风险预警——合规风险分析评价——合规风险应对——合规风险监测——合规持续改进”的逻辑上升建议考虑将事件库法、合规义务识别法、流程分析法、利益相关者分析法等方法综合运用，保障知识产权合规风险识别的全面性与重点性，为知识产权合规管理打下基础。

二是，以关键环节的工作流程优化为切入点建构企业知识产权合规管理体系建议以《企业知识产权合规管理体系》为指引，针对企业项目立项、研究开发、对外采购、生产与提供服务、销售与售后服务等关键环节，建立工作流程、明确工作节点、确定工作关键成果物，将知识产权合规管理纳入企业生产经营的全流程，并且在全流程的企业知识产权合规管理中全面管控上述第一个方面通过事件库法、合规义务识别法、流程分析法、利益相关者分析法等确定的知识产权合规风险。

三是，全面管控跨境技术合作、跨境投资、跨境并购、产品进出口等过程中的知识产权风险，建立专门的工作机制通常而言，跨境技术合作、跨境投资、跨境并购、产品进出口等过程存在着知识产权风险，并且上述知识产权风险会对企业的生产经营产生较大影响。

同时，这些过程涉及到知识产权合规、贸易合规等的交叉衔接，需要考虑知识产权法律制度与技术进出口管制、CFIUS管制等方面的衔接，建议专门加以考虑、重点加以关注注释：[1] 详细内容参见全国标准信息公共服务平台https://std.samr.gov.cn/gb/search/gbDetailed?id=E116673ECA4EA3B7E05397BE0A0AC6BF （2022年8月1日最后访问）。

[2] 详细内容参见中国认证认可协会组编：《知识产权管理体系认证审查员培训教程》，北京：高等教育出版社2020年2月版，第22-23页[3] 国家标准化管理委员会综合业务管理部：“国家标准委关于成立全国知识管理标准化技术委员会的复函”【EB/OL】，http://www.sac.gov.cn/szhywb/sytz/201412/t20141219_176312.htm （2022年2月1日最后访问）。

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