完善科技评价机制，推进科技评估体系建设，有效支撑和服务国家创新驱动发展战略实施

 

导读：评估督导司成立以来，按照何立峰主任、连维良副主任指示要求，积极借助外力，加强与委属单位和委外支撑单位的联系与合作，形成合力共同做好各项评估督导工作其中，科技部科技评估中心1997年正式组建以来，围绕科技规划、计划、项目、人才、机构、创新政策及政府效能等领域，承担了一系列重大科技评估任务，积累了丰富的实践经验与工作方法。

一年多来评估督导司与科技评估中心在课题研究、人员交流、成果共享方面开展了多项合作现将科技评估中心总结的我国科技评估体系建设发展有关情况予以刊发，供借鉴参考

我国科技评估体系建设发展概况国家科技评估中心党的十八大以来，习近平总书记对创新驱动发展提出了一系列重要的新思想、新论断、新要求2014年，国务院印发《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案》，明确提出政府各部门不再直接管理具体项目，主要负责科技发展战略、规划、政策、布局、评估、监管。

为贯彻落实党中央、国务院关于科技创新的重大决策部署，有效支撑和服务国家创新驱动发展战略实施，科技部结合深入推进中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革和“十三五”科技创新战略规划，就加强监督评估提出一系列重要举措，对推进新形势下科技评估工作发展具有重要指导作用。

一、党中央、国务院对科技评估提出总体要求党中央、国务院高度重视科技创新发展改革以及科技评估工作2016年5月，中共中央、国务院印发了《国家创新驱动发展战略纲要》，指出要“构建覆盖全过程的监督和评估制度”。

在中央政治局第九次集体学习时，习近平总书记明确提出“关于创新体系怎么建要认真考虑项目出去了，钱也批出去了，到底怎么样？要评估分析”在2016年和2018年的两院院士大会上，总书记再次强调“要改革科技评价制度，建立以科技创新质量、贡献、绩效为导向的分类评价体系，正确评价科技创新成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值”。

党的十九届四中全会审议通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》明确提出，“健全符合科研规律的科技管理体制和政策体系，改进科技评价体系”党的十九届五中全会也提出要“完善科技评价机制，优化科技奖励项目”。

国家层面出台了一系列制度安排2018年中办、国办印发了《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》，以构建科学、规范、高效、诚信的科技评价体系为目标，要求推进分类评价制度建设，发挥好评价“指挥棒”和“风向标”的作用。

国务院印发的《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）提出，要“开展‘唯论文、唯职称、唯学历’问题集中清理”“完善有利于创新的评价激励制度”“实行科研项目绩效分类评价”二、改革发展新趋势对科技评估提出新的需求

（一）建设世界科技强国对科技评价提出更高要求为了客观准确认识当前我国科技发展水平，包括国家创新体系的效能、科研实力、科技资源布局，以及科技对经济、社会、国家安全、外交、国际竞争力的影响等，科技评价需更注重综合性、系统性，评价方法要更具国际视野。

尤其是当前国际形势严峻复杂，科技革命、产业革命加速演进，更多原始创新涌现，科技评价需要同步调整适应，巩固和强化前瞻性原则，牢牢把握世界科技发展的新趋势和新特征，准确识别急需解决的卡脖子技术，正确评价关键核心技术在国际上的水平，提前研判我国科技、产业发展的潜在风险，做好稳妥应对。

（二）科技管理体制改革亟待构建更加科学高效的评价体系随着科技体制改革深入，政府管理职能逐步下放，政府主要工作转移到宏观政策制定和管理服务上科技评估成为重要的管理手段，全方位、立体化参与科技创新和管理评估工作涉及前期决策、风险评价、价值引导、跟踪调查、改进实施、监督问责、总结成效等多种场景，覆盖全生命周期，通过在管理的各个层面、各个阶段发挥好评估的“指挥棒”作用，提高科技管理决策水平。

（三）营造激励科技创新的良好氛围需要科技评估发挥作用围绕改革和完善科技评价制度，要持续推动“四唯”（唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项）清理，制定有利于重大科技成果产出的政策体系，不断创新评审机制和评价标准，充分发挥科技评估的激励效应和“问责”作用，推动从数量先行向质量先行、从“论文为王”向产学研结合的转型，宽容失败、注重创新，鼓励长期坚持和大胆探索，营造良好的研究氛围。

三、科技评估工作的整体部署近年来，为深刻转变政府职能，各级政府持续深化简政放权、放管结合、优化服务改革，进一步加强和规范事中事后监管，科技评估受到了社会各界越来越多的重视有关部门和单位深入研究科技监督评估体系和制度建设重大问题，评估导向更加明确、部署更加有力。

（一）加强统筹管理和力量配备在2014年底的科技部整体机构改革中，将原政策法规司调整为政策法规与监督司，增加监督评估的职能，并设立负责监督评估的专门处室2018年，按照科学技术部“三定”方案，新设科技监督与诚信建设司，是我国首个承担科技监督评价体系建设和科技评估管理的机构，下设评估评价指导处。

（二）推进科技评估制度和体系建设2014年启动的中央财政科技计划管理改革，核心任务就是搭建“一个平台、三根支柱、一套系统”所谓三根支柱中的一根，指的就是科技监督评估体系改革以来，科技监督评估相关制度的出台实施明显加快，先后印发《中央财政科技计划（专项、基金等）监督工作暂行规定》《科技评估工作规定(试行)》《科技监督和评估体系建设工作方案》《中央财政科技计划（专项、基金等） 绩效评估规范（试行）》等。

（三）将科技评估融入科技计划管理根据科技计划管理改革要求和加强监督评估工作的需要，开拓了若干新的评估领域，初步构建了“嵌入式”的科技监督评估管理模式同时，进一步突出目标导向和问题导向，深化开展重大专项、科技计划的总体绩效评估以及科技项目的全流程评估管理，为落实深化中央财政科技计划管理改革、规范专业机构的运行和管理提供了重要的决策支撑。

（四）加强经费支持与条件保障中央财政设立专项经费保障科技监督与评估专项工作，启动信息系统建设，支撑保障科技计划绩效评估、专业机构履职绩效评估、评估队伍建设及培训、评估信息化及相关基础性和战略性研究等各项工作。

四、科技评估相关重要实践近年来，国家科技评估中心在科技规划、计划、项目、人才、机构和创新政策及政府绩效等领域承担了一系列重大科技评估任务，并不断深化科技评估制度、标准和方法，丰富了科技评估的实践，也为改进科技管理、服务科技决策提供了重要支撑。

（一）牵头组织国家科技规划、政策、计划等评估工作国家科技评估中心围绕重大战略规划、科技计划、政策措施等开展了一系列重大评估活动例如，对《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》及其三个五年规划实施情况进行年度监测、中期评估和总结评估；对国家科技计划（专项、基金等）开展概预算评估，每年开展国家科技重大专项监督评估，对国家重点研发计划、国家自然科学基金、国家成果转化引导基金等开展财政预算年度绩效评估；连续多年开展科技体制改革任务落实情况年度监测与评价；开展国家重点实验室、中央级科研院所等机构基地和研发平台评估；开展创新创业人才遴选及相关政策评估等，推动相关科技规划、政策管理形成可控的闭环。

（二）服务于科技创新领域相关政策设计国家科技评估中心作为第三方专业评估机构，接受国务院多个部门和地方政府委托，在若干重点领域探索创新，为政府管理决策提供咨询服务例如，支撑全国人大法工委完成了《科技进步法》立法后评估；受国家发展改革委委托，开展全面创新改革试验区评估、国家社会信用体系建设工作评估等多项评估任务；受国务院知识产权战略实施工作部际联席会议委托，组织实施《国家知识产权战略纲要》实施五年、十年评估；受全民科学素质纲要实施工作办公室委托，开展《全民科学素质行动计划纲要》第三方中期评估、总结评估；还有外交部、教育部、农业部、国家中医药管理局等多个部门，以及北京、广东等10余个省份委托的评估任务，主动服务西藏、广西等相对欠发达地区开展评估能力建设。

（三）推动建立科技评估技术标准和工作规范2019年，经国家标准化管理委员会批准，成立了全国科技评估标准化技术委员会，秘书处设在科技部科技评估中心，推动中国科技评估事业进入标准化建设新时期目前已组织制定了《科技评估基本术语》和《科技评估通则》等国家标准。

相应地，各评估机构也更加重视自身的专业化、规范化建设，使得各类机构的评估工具和操作规范得到发展，还出现了各具特色的评估实验室（四）充分发挥行业协会研讨交流作用2015年国家科技评估中心牵头建立全国科技评估机构协作网，每年定期举办“全国科技评估协作发展研讨会”。

2018年接管中国科技成果管理研究会，积极推进科技评估行业协会建设在全国范围举办了“欧洲科技创新评估高端培训”“世界顶尖科学家科学前沿与颠覆性技术论坛”“科技创新政策评估”“科技管理改革与评估能力建设”“科技监督与评估体系建设”等国际、国内各类培训班、论坛。

五、思考与展望党的十九届五中全会提出，要“健全重大政策事前评估和事后评价制度”肩负党中央的决策要求，面对错综复杂的国际形势、艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，特别是新冠肺炎疫情严重冲击下，如何更好地发挥监督评估在国家治理体系中的关键作用，是有关部门和评估行业从业者亟待深化研究的重要命题。

我们认为，下一阶段监督评估工作应逐步走向制度化、体系化、专业化，在社会治理的若干关键环节切实发挥好监督评估“第三只眼”的重要作用（一）加强监督评估的整体布局和统筹协调为保证科技计划聚焦国家重大需求，考虑建立负责国家科技计划评估的统筹协调机构，建议由国务院办公厅牵头，相关部门尤其是经济与产业部门参加，实现跨部门的统筹协调。

研究制定统筹全局的监督评估五年规划、年度计划，统一目标和操作规范，明确各个部门的具体责任、任务台账、时间节点和预算等，使下一层级的评估能够支撑上一层级的工作，各方面的监督评估信息能够共享共用，从而推动各层次、各环节、各部门监督评估活动的统筹安排，并与日常管理工作相协同。

（二）推进监督评估的法制化和标准化建设“工欲善其事，必先利其器”与发达国家相比，我国监督评估的法制化建设还处在发展初期，尚无专门的评估法，相关评估工作主要依靠部门单位之间的协调沟通来进行，影响了评估工作的权威和质量。

这需要有关部门和地方一道，共同建立健全监督评估相关的法律法规和政策体系，引导、扶持评估行业的快速健康发展同时，将评估标准制定作为一项基础性工作，研究完善评估指南、行为标准、质量控制体系等，提升评估机构专业化水平，促进行业规范化发展。

（三）开展监督评估理论研究和方法创新随着经济社会的发展变化，监督评估的理论、范式也需要不断演进尤其是大数据时代背景下，利用海量的、多元化的科技数据，及时更新评价指标体系，使得科技创新评估模型更加科学、结论更加可靠。

要在学习借鉴国外先进评估理念和方法的同时，加快构建监督评估的“中国模式”，立足中国国情，将监督评估全方位融入国家治理体系，在若干重点领域发挥评估工作在“事前、事中、事后”各环节的关键作用（四）注重监督评估专业队伍建设和人才培养。

重视对专业评估人才的培养，建立评估专业资质培训体系，进一步明确科技评估人才的发展路径，培养一批领军型人物和专家型人才搭建行业内开放合作平台，努力提升评估机构的综合实力和国际化水平，打造一批特色智库在遵循公平公正公开原则的前提下，鼓励评价行业协会开展评价机构认证和评估师职级认证，系统提升科技评价行业从业人员的能力和专业素养。

（五）落实重大任务监督评估的结果利用只有监督评估结果得到利用，工作才有意义要研究和加强科技评估监督结果的运用机制，建立监督评估结果与资源配置挂钩的机制，应执行的意见必须执行，不采纳的意见要有充足依据，以此谋划和制定新一轮政策和计划，充分发挥监督评估在资源配置中的“指挥棒”作用；配套建立评估结果跟踪回访制度，形成决策、执行、监督评估相互制约又相互协调的现代科技治理体系，更好改善管理“错位、越位、缺位”情况。

（六）积极开展评估文化建设充分动员和借助各方力量，如各级执行机构、管理人员、评估人员、行业专家、公众等，处理好自评估与外部评估、整体评估与分块评估、专家意见和公众反馈的关系，全面提高监督评估工作质量和公信力，避免评估结果与物质利益过度挂钩。

加强评估文化宣传，形成“科学评估、尊重评估”的良好环境，引导全社会正确认识评估、运用评估；鼓励大学开设评估专业，促进评估理论和实践的交流融合

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